編者按：中央網(wǎng)信辦日前發(fā)布通知，牽頭開展“清朗·2022年算法綜合治理”專項行動，開展時間為2022年4月8日至12月初。此次專項行動聚焦網(wǎng)民關切，深入排查整改互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)平臺算法安全問題，評估算法安全能力，重點檢查具有較強輿論屬性或社會動員能力的大型網(wǎng)站、平臺及產(chǎn)品，督促企業(yè)利用算法加大正能量傳播、處置違法和不良信息、整治算法濫用亂象、積極開展算法備案，推動算法綜合治理工作常態(tài)化和規(guī)范化，營造風清氣正的網(wǎng)絡空間。
此前，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部等九部委聯(lián)合發(fā)布《關于加強互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法綜合治理的指導意見》，要求利用三年左右時間，逐步建立治理機制健全、監(jiān)管體系完善、算法生態(tài)規(guī)范的算法安全綜合治理格局。接著，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部、公安部、國家市場監(jiān)督管理總局聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》，規(guī)制內容包括監(jiān)督管理執(zhí)法部門、行業(yè)組織、算法推薦服務提供者等主體應當遵循的原則規(guī)范，重點是對個人權益、市場秩序、公共利益、國家安全等造成危害的算法應用進行規(guī)制，自2022年3月1日起施行，預示著國家對網(wǎng)絡空間的治理已經(jīng)從數(shù)據(jù)治理邁向算法治理。如何對算法推薦服務的頂層設計進行立法規(guī)制？如何依法規(guī)制算法推薦服務行為，全面助力企業(yè)重塑算法合規(guī)體系建設？這些成為業(yè)界關注的話題。
隨著數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展，數(shù)據(jù)規(guī)模急劇擴大、運算能力快速提升，算法推薦服務作為企業(yè)、個人及政府定位新坐標、把握新動向、選擇新目標的基礎工具，日益滲透進社會各領域。算法推薦服務在推動數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的同時，算法歧視、大數(shù)據(jù)殺熟、流量造假、電商平臺強制“二選一”、誘導沉迷等算法黑箱問題也給社會帶來嚴峻挑戰(zhàn)，迫切需要對算法推薦服務的頂層設計進行立法規(guī)制，確立公平、透明、非歧視的算法開發(fā)和運用的價值觀取向，依法規(guī)制算法推薦服務行為，全面助力企業(yè)重塑算法合規(guī)體系建設，促進算法相關行業(yè)規(guī)范有序發(fā)展。
算法推薦服務納入依法規(guī)制范圍
算法推薦服務，屬于信息自動化篩選、個性化分發(fā)的行為，需要以信息采集及分析等處理為基礎，是思維模式與技術實現(xiàn)的組合。算法已經(jīng)歷多次變化，從開始的技術產(chǎn)品變?yōu)楝F(xiàn)在的網(wǎng)絡平臺工具，被用于向用戶提供網(wǎng)絡服務，承擔網(wǎng)絡空間的日常治理任務；算法推薦服務從最初的股票自動交易、搜索鏈接等發(fā)展為現(xiàn)在的外賣平臺調度算法等。尤其是人工智能技術的發(fā)展，算法具備自主性和認知特征，從工具逐漸上升為決策者，對社會秩序和個體權益的影響很大。
數(shù)字經(jīng)濟時代，算法已廣泛應用于社會生活和公共管理的各種場景，目前整個社會信息分發(fā)市場中，智能算法推薦型分發(fā)模式占比已超過70%，依法對算法推薦服務的規(guī)制及法律責任承擔，已成為全社會關注的熱點話題。3月1日起施行的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》（以下簡稱《算法規(guī)定》）規(guī)制的范圍包括：生成合成類，主要規(guī)范內容聚合、內容自動化生成及內容合成服務；個性化推送類，主要規(guī)范基于用戶畫像而進行的內容、商品或服務的個性化推送服務；排序精選類，主要規(guī)范內容服務提供者的版面頁面管理，諸如首屏、熱搜、精選、榜單、彈窗等；檢索過濾類，主要規(guī)范搜索引擎、內容檢索、內容干預等服務或行為；調度決策類，主要規(guī)范工作調度服務，如快遞平臺、出行平臺等。
《算法規(guī)定》明確了算法推薦服務提供者的信息服務規(guī)范，涵蓋當前社會普遍關注的算法推薦熱點問題，如用戶模型、流量造假、個性化推送、未成年人身心健康保護、互聯(lián)網(wǎng)平臺勞動者權益保障、大數(shù)據(jù)殺熟等，并且對上述行為應當承擔的法律責任進行明確規(guī)定。算法推薦技術是算法推薦服務提供者提供個性化服務的重要基礎，對應用算法推薦技術提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務的各類行為進行規(guī)范，是維護互聯(lián)網(wǎng)信息服務行業(yè)良好市場秩序、促進數(shù)字經(jīng)濟高質量發(fā)展的關鍵。算法推薦服務提供者應當堅持主流價值導向，積極傳播正能量，不得利用算法推薦服務從事違法活動或者傳播違法信息，采取措施防范和抵制傳播不良信息，著力防范化解算法推薦服務帶來的政治安全、意識形態(tài)安全、社會秩序等方面重大風險。
構建多元主體協(xié)同共治的治理格局
目前，網(wǎng)絡平臺損害消費者的知情權、選擇權的現(xiàn)象突出，依法規(guī)范網(wǎng)絡平臺行為成為數(shù)字經(jīng)濟法治化建設亟待解決的問題。最近，《國家發(fā)展改革委等部門關于推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的若干意見》明確提出，探索數(shù)據(jù)和算法安全監(jiān)管，從嚴管控非必要采集數(shù)據(jù)行為，依法依規(guī)打擊黑市數(shù)據(jù)交易、大數(shù)據(jù)殺熟等數(shù)據(jù)濫用行為。在嚴格保護算法等商業(yè)秘密的前提下，支持第三方機構開展算法評估，引導平臺企業(yè)提升算法透明度與可解釋性，促進算法公平。嚴肅查處利用算法進行信息內容造假、傳播負面有害信息和低俗劣質內容、流量劫持以及虛假注冊賬號等違法違規(guī)行為。國務院反壟斷委員會印發(fā)的《關于平臺經(jīng)濟領域的反壟斷指南》，對于經(jīng)營者通過數(shù)據(jù)、算法、平臺規(guī)則等新型手段達成壟斷協(xié)議，實施拒絕交易、限定交易或者大數(shù)據(jù)殺熟等行為，規(guī)定了壟斷行為的認定方法，明令禁止平臺通過算法來實施壟斷行為。
在平臺經(jīng)濟領域出現(xiàn)的新型違法競爭行為，可能既有排除、限制競爭的濫用市場支配地位行為，也有不正當競爭行為，還有屬于不合理交易行為，需要綜合運用《反壟斷法》《反不正當競爭法》《電子商務法》《消費者權益保護法》等多部法律法規(guī)予以規(guī)范和治理。面對算法推薦服務運行場景多維性、商業(yè)模式多樣性及競爭行為復雜性，依靠單一主體監(jiān)管很難滿足平臺經(jīng)濟健康發(fā)展的治理需求，算法治理應該充分發(fā)揮多元主體的作用，讓各個主體參與其中，形成治理合力。這些多元主體包括政府相關部門、平臺企業(yè)、消費者及團體、經(jīng)營者及團體、行業(yè)協(xié)會等組織，以更好地形成治理合力。《算法規(guī)定》鼓勵相關行業(yè)組織加強行業(yè)自律，建立健全自律制度和行業(yè)準則，組織制定行業(yè)標準。通過行業(yè)自律和制定行業(yè)標準的方式可以將各個參與主體納入其中，利于形成多元主體共治的格局，充分發(fā)揮社會公眾的監(jiān)督作用。
重塑企業(yè)算法推薦服務合規(guī)體系
良好的數(shù)據(jù)治理體系是開展算法治理的基礎，我國出臺的《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》和《個人信息保護法》三部法律，著力構建個人信息和數(shù)據(jù)保護的基本法律框架，明確要求企業(yè)建立合規(guī)制度體系，可以說，建立個人信息及數(shù)據(jù)合規(guī)體系已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)的一項重要法律義務，按照《算法規(guī)定》新要求重塑企業(yè)算法推薦服務合規(guī)體系顯得十分重要。
全面梳理和整改算法應用存在的問題。按照《算法規(guī)定》新要求，對企業(yè)內部算法應用的機制、模型、數(shù)據(jù)和應用內容進行全面梳理，發(fā)現(xiàn)相關制度規(guī)定和業(yè)務流程及合同條款存在問題的應當盡快整改。建立用戶申訴渠道和制度，主動配合監(jiān)管部門進行檢查、備案和安全評估，及時排除違法違規(guī)的不良信息、誘導性算法模型、偏見性用戶標簽及其他不符合法律法規(guī)、公序良俗和主流價值導向的情形，確保算法推薦服務行為的依法合規(guī)。
建立和完善算法應用合規(guī)體系。網(wǎng)絡平臺企業(yè)應當高度重視最高人民檢察院牽頭開展的企業(yè)合規(guī)不起訴的監(jiān)督考察制度改革試點，認真研判法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、國際標準對依法合規(guī)的強制性要求，依據(jù)國際標準化組織發(fā)布的ISO 37301《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，重點完善算法應用合規(guī)體系建設內容，對相關制度流程進行立改廢，明確企業(yè)合規(guī)體系建設新目標。按照《算法規(guī)定》的規(guī)定，建立健全企業(yè)算法機制機理審核、科技倫理審查、用戶注冊、信息發(fā)布審核、數(shù)據(jù)安全和個人信息保護、反電信網(wǎng)絡詐騙、安全評估監(jiān)測、安全事件應急處置等管理制度和技術措施，制定并公開算法推薦相關服務規(guī)則。尤其是使用算法技術進行推薦服務的企業(yè)，需要承擔個人信息保護和數(shù)據(jù)安全主體責任的合規(guī)義務，注重履行“通知-刪除”責任，采取有效措施保護用戶個人的合法權利，切實做到將服務內容審查納入算法運行的全流程中，完善考核問責追責機制。強化企業(yè)自律，積極踐行社會責任，關注因未履行合規(guī)義務帶來的民事訴訟、行政及刑事處罰風險，形成集事前防范、事中控制和事后救濟于一體的閉環(huán)管控機制。
健全企業(yè)審計監(jiān)督制度。作為網(wǎng)絡平臺企業(yè)的法定義務，《個人信息保護法》第五十四條要求個人信息處理者應當定期對其處理個人信息遵守法律、行政法規(guī)的情況進行合規(guī)審計。主要內容包括：審查內部管理制度和個人信息備忘錄的完備性和合規(guī)性；個人信息處理和管理工作；審計履行個人信息查閱復制、修正、移轉及刪除義務情況；審核個人信息相關的合同及其他法律文書；根據(jù)個人信息及數(shù)據(jù)相關法律法規(guī)的更新，及時調整內部制度的情況。《算法規(guī)定》要求算法推薦服務提供者定期審核、評估、驗證算法機制機理、模型、數(shù)據(jù)和應用結果等。審計制度既包括制度審計也包括技術安全審計，通過審計過程發(fā)現(xiàn)算法應用或制度執(zhí)行的缺陷，并解決問題，可以幫助企業(yè)形成一個正向激勵的合規(guī)提升機制。
探索建立算法合規(guī)在線監(jiān)管系統(tǒng)。全面數(shù)字化轉型對合規(guī)管理手段提出更高要求，企業(yè)需要加快提升信息化、數(shù)字化、智能化水平，合規(guī)管理系統(tǒng)向各級子企業(yè)、分支機構和重要項目系統(tǒng)延伸，確保全面覆蓋、落地見效。加快推進合規(guī)管理信息化、數(shù)字化建設，探索建立算法合規(guī)管理在線監(jiān)管系統(tǒng)，加強對重點領域、關鍵節(jié)點的內控管理。將算法推薦服務的法律審核嵌入重大決策、重要業(yè)務管理流程，通過大數(shù)據(jù)等手段，實現(xiàn)算法合規(guī)風險在線識別、分析、評估和防控。密切關注相關立法動態(tài)，使合規(guī)體系更好地適應法律的變化，有針對性地采取措施防范算法推薦服務的法律風險，助推企業(yè)數(shù)字化轉型和高質量發(fā)展。